证监会为何延长离职人员入股禁止期

《离职人员监管规定》的出台背景

近年来，随着资本市场的不断发展，证监会系统离职人员入股拟上市企业的问题逐渐凸显。为了维护资本市场的公开、公平、公正，保障投资者的合法权益，证监会高度重视这一问题，并积极采取措施加以规范。

《2号指引》的实施情况

2021年5月出台的《监管规则适用指引—发行类第2号》要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，对存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。这一指引在一定程度上规范了离职人员入股行为，但随着市场的变化和新问题的出现，仍需进一步完善相关制度。

《离职人员监管规定》的新增内容

延长离职人员入股禁止期

将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年，这一举措显示了证监会对于关键岗位离职人员的严格监管态度。对于发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。延长禁止期有助于减少离职人员利用原职务影响获取不正当利益的机会，维护市场的公平性。

扩大从严监管的范围

将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。这一规定的出台，是为了防止离职人员通过亲属关系规避监管，进一步加强了监管的全面性和有效性。

提出更高核查要求

中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。这一要求提高了核查的标准和精度，确保监管规定能够得到有效执行。

制度执行的保障措施

制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。这有助于各方更好地理解和遵守新规定，确保制度的顺利实施。

对资本市场的影响

维护市场秩序

新规定的出台有助于打击不正当入股行为，维护资本市场的正常秩序，增强投资者对市场的信心。

促进公平竞争

减少离职人员利用特殊身份获取优势，为各类市场主体创造更加公平的竞争环境。

推动资本市场高质量发展

严格的监管规定有助于提高上市公司质量，推动资本市场的长期稳定和高质量发展。

下一步，证监会将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求，继续严把入口关，并加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公开、公平、公正的发行监管秩序。

相关问答

为什么要出台《离职人员监管规定》？

为了维护资本市场的公开、公平、公正，防止证监会系统离职人员利用原职务影响谋取不正当利益，保障投资者合法权益。

《2号指引》存在哪些不足？

随着市场变化和新问题出现，对离职人员入股的规范还不够全面和严格，需要进一步完善制度。

延长离职人员入股禁止期有什么作用？

减少离职人员利用原职务影响获取不正当利益的机会，维护市场公平。

扩大从严监管范围的意义是什么？

防止离职人员通过亲属关系规避监管，加强监管的全面性和有效性。

中介机构在核查中有哪些责任？

要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查。

新规定对资本市场有哪些积极影响？

维护市场秩序，促进公平竞争，推动资本市场高质量发展。